宁夏odi备案需要哪些资料?odi备案材料清单

一、ODI备案材料清单 1. 基础材料

企业营业执照副本复印件：需加盖公章，有效期内（三证合一后仅需提供统一社会信用代码证）。

法定代表人身份证明复印件：身份证或护照复印件，加盖公章。

企业章程：需明确企业内部决策机制。

组织机构代码证/税务登记证（如未三证合一）。

2. 投资项目相关材料

境外投资项目可行性研究报告：涵盖市场、技术、财务、法律等分析，说明投资背景、规模、方式及资金来源。

境外投资企业章程：包括境外公司名称、注册资本、股东构成、经营范围等。

投资协议或合同：如合资协议、并购协议等，需明确双方权利义务。

项目尽职调查报告（部分情况需提供）：针对并购类项目，需对目标公司进行法律、财务等方面的尽职调查。

3. 资金来源证明

银行存款证明或融资合同：证明资金来源于企业自有资金或合法渠道，且不涉及挪用银行贷款。

近年度审计报告及财务报表：需由会计师事务所出具，证明企业财务状况和投资能力。

4. 决策与合规文件

内部决议文件：如董事会决议、股东会决议等，明确投资决策程序及内容。

境外投资真实性承诺书：承诺所提交材料真实、合法，并符合境外投资政策。

投资主体股权架构图：追溯至Zui终实际控制人，展示企业股权结构。

5. 其他材料

项目前期工作落实情况说明：如境外公司注册进度、项目审批情况等。

环境影响评估报告（如适用）：若投资项目涉及环保要求，需提供相关证明。

敏感项目特殊材料：若涉及敏感国家和地区或行业，需提供核准文件而非备案材料。

二、ODI备案流程

准备阶段

明确投资计划，完成内部决策（如董事会决议）。

准备上述材料，确保完整性和合规性。

提交申请

发改委备案：通过线上系统或窗口提交《境外投资项目备案申请表》及材料，审核重点为项目合规性、资金来源等。

商务部备案：提交《境外投资备案申请表》、投资协议、真实性承诺书等，审核通过后发放《企业境外投资证书》。

外汇管理局备案：凭发改委和商务部的备案文件，办理外汇登记手续。

审核与领证

宁夏发改委或商务部门审核材料，通常需7-15个工作日。

审核通过后，企业获得《境外投资备案通知书》或《企业境外投资证书》。

后续管理

资金使用：按备案用途使用外债资金，保留凭证。

定期报告：向相关部门报告投资进展、经营状况等。

风险防控：制定风险预案，确保投资安全。

三、注意事项

合规性：确保投资方向符合国家产业政策，不涉及禁止类行业。

时效性：备案通知书有效期一般为1年，需在期限内完成投资。

敏感项目：涉及敏感国家和地区或行业需申请核准，流程更严格。