西安ODI备案需要提供的资料都有什么?

西安地区的境外直接投资（ODI）备案通常是指企业在西安市投资设立境外企业或对境外现有企业进行增资等活动所需的备案程序。这个备案涉及两个主要层面：

发改委（NDRC）的核准或备案：负责项目投资方向的合规性审查。

商务部门（MOFCOM）的备案和外资外汇登记：负责企业设立/变更的备案以及外汇登记。

此外，还需要在**外汇管理局（SAFE）**进行外汇登记。

以下是西安ODI备案通常需要准备的主要资料清单（请注意，具体要求可能因项目具体情况、政策调整或主管部门要求而有所不同，务必以实际提交时主管部门的要求为准）：

一、 提交至西安市发展和改革委员会（发改委）的资料（核准或备案）：

申请书/项目备案（核准）申请表：由企业填写，说明投资主体、投资目的地、投资领域、投资金额、资金来源、项目必要性等。

企业营业执照副本复印件：投资主体的合法身份证明。

公司章程复印件：投资主体的公司章程。

可行性研究报告或项目建议书：阐述项目背景、市场分析、投资规模、资金来源、经济效益、风险评估等。

资金来源证明：

如为自有资金：需提供验资报告（如果注册时做过）、近期的财务报表、银行资信证明等能证明企业资金实力的材料。

如为银行贷款：需提供贷款意向书或贷款合同。

说明拟用于境外投资的自有资金占企业净资产或总资产比例的材料。

境外投资风险分析报告（部分项目可能需要）：对政治、经济、法律、市场、汇率等风险进行分析。

境外企业基本信息：

境外公司注册证明（如已注册）或拟注册公司的名称、注册地、经营范围等。

如投资现有企业，需提供目标企业的基本情况和股权结构证明。

经审计的Zui近一期财务报表：投资主体的财务状况证明。

涉及特殊行业的，需提供相关行业主管部门的批准文件或意见（如涉及资源开发、敏感国家/地区等）。

尽职调查报告（根据项目复杂程度或要求提供）：由专业机构出具，对境外项目或目标企业进行全面的调查评估。

法律意见书（根据项目复杂程度或要求提供）：由律师事务所出具，对投资行为的合规性、法律风险等进行分析。

对外投资意向书、合同或章程（如已签署）：与境外合作方签署的相关法律文件。

二、 提交至西安市商务局（或相应商务主管部门）的资料（备案和外资外汇登记）：

境外投资备案表：按照商务部门要求填写。

企业营业执照副本复印件。

公司章程复印件。

境外企业注册证明文件（如已注册）或境外投资法律文件（如合同、章程）。

发改委出具的核准文件或备案通知书复印件（证明已获得发改部门的核准或备案）。

资金来源说明：与发改委要求的类似，证明投资资金的合规性。

对外书面承诺书：承诺资金真实来源、不从事敏感行业/领域、遵守当地法律法规等。

涉及中方与外方合资/合作的，需提供外方相关资质证明或文件（根据情况）。

三、 提交至国家外汇管理局西安分局（外汇管理局）的资料（外汇登记）：

发改委和商务部门的核准/备案文件复印件。

投资主体和境外企业的基本情况（如营业执照、注册证明等）。

《境外直接投资外汇登记申请表》：在外汇局指定系统（如“资本项目-外汇业务监测系统”）中完成登记。

汇出资金的银行外汇登记凭证或相关证明（在资金实际汇出时提供）。

重要提示：

资料真实性：所有提交的资料必须真实、有效、完整。

文件翻译：所有外文资料通常需要提供由具备资质的翻译机构出具的中文翻译件，并可能需要公证和认证。

主管部门要求：Zui准确、Zui新的资料清单和要求，请务必直接咨询西安市发改委、西安市商务局以及国家外汇管理局西安分局。可以拨打相关部门咨询电话或访问其官方网站获取信息。

中介机构：由于ODI备案流程涉及多个部门，材料准备和要求较为复杂，很多企业会选择委托专业的咨询机构或律师事务所协助办理。

资金出境：完成所有备案和登记后，企业需要通过银行进行境外直接投资外汇登记，并将投资资金汇出境外。银行会核对相关备案证明文件。

建议在正式启动ODI流程前，详细了解Zui新政策并做好充分准备。