让三体系认证像“搭积木”一样简单，您的企业升级，我们来拼图！

**三体系认证材料清单主要包括质量管理体系（ISO 9001）、环境管理体系（ISO 14001）、职业健康安全管理体系（ISO 45001）所需的核心文件及记录。通用基础材料包括营业执照、组织机构代码证等企业资质；分体系需提供对应的管理手册、程序文件及运行记录。以下是分类清单：**

---

### **一、通用基础材料**

1. **企业资质**  

   - 营业执照（注册需满3个月）  

   - 组织机构代码证（或统一社会信用代码证）  

   - 特殊行业资质（如食品行业的卫生许可证、生产许可证等）  

   - 法律法规符合性声明  

2. **组织架构与职责**  

   - 公司组织结构图  

   - 部门职责说明书（含岗位职责）  

   - 职能分配表  

---

### **二、分体系材料清单**

#### **1. ISO 9001 质量管理体系**

- **文件管理**  

  - 质量手册、程序文件（受控版本）  

  - 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验标准等）  

  - 外来文件清单（如客户标准、行业法规）  

- **记录与执行**  

  - 质量目标统计表及达成情况跟踪记录  

  - 检验报告（来料、过程、成品出货）  

  - 不合格品处理记录（特采单、异常处理单）  

  - 客户投诉记录及改善报告  

- **审核与改进**  

  - 内部审核计划、报告及整改记录  

  - 管理评审计划、会议记录、决议事项  

  - 纠正预防措施（CAPA）报告  

---

#### **2. ISO 14001 环境管理体系**

- **环境管理基础**  

  - 环境因素识别与评价表  

  - 环境目标、指标及管理方案  

  - 合规性评价报告（法律法规符合性）  

- **运行控制**  

  - 废弃物管理记录（分类、处置）  

  - 能源资源消耗监测数据  

  - 应急准备与响应计划（如消防演练记录）  

- **审核与监测**  

  - 环境内审报告及整改证据  

  - 环境绩效监测报告（如废水、废气检测）  

---

#### **3. ISO 45001 职业健康安全管理体系**

- **风险控制**  

  - 危险源辨识与风险评估表  

  - 职业健康安全目标及管理方案  

  - 事故/事件调查报告  

- **运行管理**  

  - 安全培训记录（如消防、急救培训）  

  - 劳保用品发放及使用记录  

  - 特种作业人员持证清单（电工证、叉车证等）  

- **审核与应急**  

  - 职业健康安全内审报告  

  - 应急预案及演练记录  

---

### **三、审核流程辅助材料**

1. **人员管理**  

   - 员工花名册、劳动合同、工伤保险记录  

   - 培训计划、签到表、考核记录  

2. **设备与监测**  

   - 设备清单（生产设备、监测仪器）  

   - 仪器校准证书及内校记录  

3. **客户与供应商**  

   - 客户满意度调查报告（含环保、安全要求反馈）  

   - 供应商评价记录（含环保资质审核）  

---

### **注意事项**  

- **时效性**：所有文件需为Zui新版本，记录保存期限需符合标准要求（通常3年以上）。  

- **分部门准备**：建议按部门职责分工整理材料（如生产部提供工艺文件，品质部提供检验记录）。  

- **整改闭环**：审核中发现的不符合项需提供整改证据（如纠正措施报告、验证记录）。  

如有需要可以联系孙经理。