可研报告审批、核准、备案的基础知识

可研报告审批、核准、备案的基础知识

一、审批制

适用范围：主要针对政府投资项目，即采用政府性资金直接投资或以资本金注入的投资项目。这类项目通常投向市场不能有效配置资源的公共领域，如社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理、国家安全等，且以非经营性项目为主，原则上不支持经营性项目 。

审批流程：

项目建议书阶段：项目单位需明确项目建设必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等要素，并进行初步分析。发改部门重点审查项目建设必要性、建设规模、投资匡算、资金筹措，以及是否符合相关的发展建设规划、产业政策、经济安全等。办理项目建议书时，只需提交请示（附行业主管部门审查意见）、项目建议书文本，文本可由项目单位自行编制，也可委托第三方机构编制。

项目可行性研究报告阶段：项目单位依据项目建议书批复文件，开展可行性研究，并按规定向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划选址、用地预审等审批手续。同时编制可行性研究报告，全面分析论证项目可行性、社会效益、资源综合利用、节能情况、生态环境影响、社会稳定风险、招标方式等方面，落实各项建设和运行保障条件，并取得行业主管部门的审查意见。发改部门根据项目需要，组织召开可研评审会，重点审查项目可行性、建设内容、建设标准、投资估算、资金来源、节能评估、社会稳定风险以及各项前置要件。办理项目可研审批，需要提交请示（附行业主管部门审查意见、资金来源证明文件）、可行性研究报告文本、用地预审与选址意见书（或已批准建设用地文件）、重大项目社会稳定风险评估报告及审核意见等。其中，用地预审与选址意见书由自然资源部门出具，是需耗时较长准备的法定前置材料；资金来源证明文件是审查要点，上级专项规划、政府投资年度计划、政府会议纪要、政府决策文件等可作为证明 。

项目初步设计及概算阶段：项目单位依据可行性研究报告批复文件，向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等。委托具有相应资质的设计单位进行初步设计，明确各单项工程或单位工程的建设内容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等设计方案，并据此编制投资概算。初步设计及概算审批部门根据项目需要，组织召开评审会，重点审查是否按项目可行性研究报告批复的规模和内容进行设计，是否符合基本技术规定、工程造价和投资概算编制要求等。办理此阶段审批的材料主要是请示（附行业主管部门审查意见）、项目初步设计及概算文本 。交通、水利项目初步设计一般由其行业主管部门审批。

批复有效期：政府投资项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算批复文件原则上长期有效，审批部门也可在批复文件中规定批复文件的有效期，若未标注则默认长期有效 。

二、核准制

适用范围：适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。企业投资建设《政府核准投资项目目录》内的项目，实行核准制管理 。

核准流程：项目单位需委托具备相应资质的工程项目咨询机构编制项目核准申请报告，报告要达到可行性研究报告程度，并通过相应的前期工作完成报告的附件，如用地预审与选址意见书（或已批准建设用地文件）、重大社会稳定风险评估报告及审核意见等（电力线路项目还需收取路径同意书）。项目单位将申请报告及附件提交项目建设地县以上发展改革部门，逐级上报至核准目录所规定的有权核准的那一级发展改革部门受理核准。受理核准的发展改革部门组织专家组成评审委员会，对项目进行评审，并提出评审意见。发展改革部门根据专家评审意见，通过审查行文出具核准意见，项目单位持核准意见办理其他基建手续 。核准阶段虽不收取部分材料，但应落实审查项目节能情况、特许经营领域项目的特许经营获取情况、污水垃圾处理及危险废弃物处理（处置）设施项目的 “邻避” 情况、涉水项目的流域规划同意和水工程建设同意情况、中外合资项目中各方注册出资情况、政府与社会资本合作项目的项目合同等 。

有效期规定：在核准机关出具项目核准文件或同意项目变更决定 2 年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效 。

三、备案制

适用范围：除适用审批制和核准制管理以外的项目，均实行备案制。一般来说，适用审批制和核准制的项目都有上级发改部门制定的参照目录，这两种参照目录之外的项目都施行备案制 。

备案流程：自 2017 年 10 月 1 日起，很多地区启用投资项目在线审批监管平台备案系统。按照属地管理原则，项目业主无需提交任何纸质材料，通过互联网在线完整、准确填报项目备案信息并提交项目所在地投资主管部门，通过产业政策符合性审查后，即可自动生成备案证明，办理全程 “0 费用、0 材料、0 跑腿” 。

四、总结

适用差异：审批制针对政府投资项目，体现政府对公共领域投资的把控与引导；核准制针对企业投资的重大和限制类项目，是政府从社会和经济公共管理角度进行的控制；备案制则适用于绝大多数一般性企业投资项目，强调企业的投资自主权，政府主要进行合规性审查 。

材料与流程差异：审批制流程Zui为复杂，需历经项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算等多个阶段，提交材料繁多且涉及多部门审批；核准制下企业主要提交项目核准申请报告及相关附件，重点审查项目对社会、经济、环境等多方面影响；备案制流程Zui为简便，企业通过在线平台填报信息即可完成备案 。了解这些差异，有助于项目单位准确把握项目推进流程，提高项目前期工作效率，确保项目顺利开展 。