1）是否具备相应的高管团队，股权两名高管，证券基金3名以上持证高管；
2）是否有合规经营场所；
3）是否有能满足业务开展需要的实收资本；
4）是否有合规风控体系；
5）是否有合规备案主体。
证券牌照公司转让流程：
1、确认信息，确认基本信息符合要求；
2、签订协议：确认并签订委托协议付10%意向金；
3、尽职调查：收购方对转让方公司做尽职调查；
4、正式协议：尽调没问题开始签收购合同，付40%，不符合要求退款或更换标的；
5、股权变更：发产品或者不发产品变更小股东
6、资料交接：变更完小股东付50%尾款交接公司所有材料。
