长沙私募基金证券类备案需要准备资料清单梳理

产品详情

长沙私募基金证券类备案需要准备资料清单梳理

私募(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言，私募是指向小规模数量Accredited Investor（通常35个以下）出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会（SEC）的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。

第1，“私募”的投资基本没有流通性(Liquidity)；

第二，之所以叫“私募”，就是不可以公开招募投资人，不可到公开的市场上去卖，不可以在INTERNET上卖股份等等。

第三，私募的投资人，可以是天使投资人（Angel Investor），也可以是VC（风险投资）；可以是个人，也可以是Institutional Investor。但不管是谁，他必须是Accredited Investor（受信投资人）。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金证券类备案需要准备资料清单梳理：

1. 登记承诺函

2. 实收资本/实缴出资证明

3. 管理人公司章程/合伙协议

4. 组织机构代码证/税务登记证/营业执照

5. 全体员工简历及社保证明

6. 办公场地使用证明

7. 商业计划书

8. 新设同类型私募基金管理人合理性说明（申请机构实际控制人/第1大股东下已有同类型私募基金管理人的，实际控制人需提交新设同类型私募合理性说明）

9. 关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函（关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第1大股东为已登记私募基金管理人的需提交）

10. 其他相关证明文件（申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证明、引导基金相关批复、行业机构举荐函/推荐信等相关支持文件可一并上传）