一、评估企业的经营状况、财务状况和发展前景；
二、评估从事投资银行业务所面临的风险，并拟定相应的规避措施；
三、建立完善的业务工作底稿；
四、核实已收集的资料；
五、形成详细、相识的尽职调查报告；
六、为制作发行股票申请文件（或指定改制方案）做充分的准备。