北京私募基金备案

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私募管理人备案新办理材料清单 备案类型： 

1.股权类：（1）商业计划书 （2）投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包含尽调过程、投资安排、募集安排、退 出安排等）（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

2.证券类：（1）商业计划书 （2）拟发行产品情况介绍 （3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议 

3.其他类：（1）商业计划书 （2）投资意向书 

备注：前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单 

一、公司需要的条件和资料 

1、zui新营业执照；

2、公司章程（zui后一页需要全体股东签字、日期、公章）；

3、 验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实 缴100万以上，带实缴银行汇款单，需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大，1000万左右就行）；

4、财务审计报告（营业执照 是2018年之前注册的公司需要提供，财务数据、会计师联系人的电话和邮箱）；

5、租赁合同；

6、公司所在写字楼全图片和带有机构 logo的前台图片（前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片，前台logo不能是贴纸）

7、填写公司员工花名册8人以 上详细履历和是否存在兼职行为（高管人员不需填写）全体社保证明

8.工商公示出资人信息图片加上公章

9.工商存档出资人信息图片

10. 制度文件，后一页加公章加骑缝章，扫描件，要PDF格式。

11.公司开户许可证

12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函

13.申 请机构不随意变更高管人员的承诺函

14登记备案承诺函。 

二、所有股东需要的条件和资料 

1、原件身份证（正、反面）；

2、毕业证；

3、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）

4、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作 经历从大学毕业后填写，工作经历) 

5、股东对外投资的公司情况说明

6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料

7、所有股东需 均在公司担任相应的职务， 并出具任职情况说明或任职决议

三、法人和所有高管需要准备的材料

1、扫描彩色身份证（正、反面）；

2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯，不能中断）；

3、个人简历(教育经历从高中依次填 写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话)；

4、联系方式（移动 电话、邮箱、办公座机）；

5、基金从业资格证；

6、个人征信报告；

7、劳动合同和社保证明；

8、高管和法人是否存在对外投资和对外 兼职行为情况说明。

9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专页性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作 案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）

10、1寸纯色 照片（红、蓝）

11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料，高管人员以往的交易记录和历史业绩。 私

募基金管理人变更所需要的资料 

法人：1.营业执照2.上传公司决议文件 

出资人：1.章程2.验资报告.3.工商公示的出资人信息截图4.工商存档的出资人信息截图 

股东：1.扫描彩色身份证（正、反面）；

2、zui高毕业证

3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经 历)；

4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机） 

高管人员：1.扫描彩色身份证（正、反面）；

3、个人简历(教育经历从高 中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话)；

4、联系方 式（移动电话、邮箱、办公座机）；

7、劳动合同和社保证明 

8、1寸纯色照片（红、蓝）

9.高 管之前在金融行业里面的专页性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什 么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩） 

原高管人员：提供离职证明