什么是香港149号牌照，办理条件是什么

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香港是在中国的一国两制下的特别行政区，也是重要的国际金融中心，是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同类种的牌照。根据近几年数据统计，内地人通过申请香港1,4,9号牌照到香港开展证券金融业务的案例是越来越多。

                            简单介绍1,4,9号牌。

第一类牌照：证券交易。

主要用途：

1,为客户提供股票期权的买卖，经纪服务；

2,为客户买卖债券；

3,为客户买入，沽出互惠基金及单位信托基金；

4,配售及包销证券。

是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个

第四类牌照：就证券提供建议。

1,向客户提供有关买卖证券的投资意见；

2,发布相关证券的研究报告或分析。

持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

第九类牌照：提供资产管理。

1,以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合；

2,以全权委托形式管理基金。

不少券商都瞄准一些大客户。在香港如果要提供资产管理的服务，需要申请第九类牌照。

获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国家资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。

这3块牌照一起是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。

                     149号牌照申请成为持牌法团的条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。

2、拥有合适的业务架构，良好的内部监控系统及合资格的人员，能够管理业务中面对的风险。

3、每类所申请的受规管活动，必须委任最少两名负责人人员进行直接监督有关活动，且最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。

4、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是见证会要求下的执行董事。

5、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本

不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。