上海境外投资备案是根据哪些来申请的？

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　　[1]关于9号令的分析，请见我们2014年4月的客户通讯《“第二只鞋子终于落地”：国家发改委颁布<境外投资项目核准和备案管理办法>》。

　　[2]根据9号令，中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。

　　[3]根据9号令的规定，除了中央企业实施的境外投资项目和地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目由国家发改委备案外，其他项目均由省级发展改革部门备案。

　　[4]根据9号令的规定，发展改革部门审核备案申请的考量因素主要包括：是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本项目管理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等。

　　[5]根据9号令的规定，国家发改委应在受理备案申请表之日起7个工作日内决定是否予以备案，但未规定省级发展改革部门的备案时限，由各省级发展改革部门进行明确。

　　[6]根据《中国（上海）自由贸易试验区境外投资项目备案管理管理办法》的规定，管委会对注册在上海自贸区的地方企业实施的上海市权限内的境外投资一般项目，实行备案制管理。但是，涉及敏感国家和地区或涉及敏感行业的项目，由国家发改委或国务院核准；境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，向国家发改委报送书面信息报告；对需向国家发改委登记的地方重大境外投资项目，应报国家发改委登记。

　　[7]根据《中国（上海）自由贸易试验区内境外投资开办企业备案管理办法》的规定，管委会对注册在上海自贸区的企业实施的权限内境外投资，实行备案管理。但是，涉及与我国未建交国家（地区）的境外投资、特定国家（地区）的境外投资、涉及多国（地区）利益的境外投资、设立境外特殊目的公司、能源矿产类境外投资、需在国内招商的境外投资等，仍按照《境外投资管理办法》执行，由商务部核准。

　　[8]除了境外投资备案，上海自贸区的投资准入也可通过直通车系统办理相关手续。

　　[9]商务部已就《境外投资管理办法》修订稿向社会公众征求意见，具体请见我们2014年4月的客户通讯《商务部发布<境外投资管理办法（修订）（征求意见稿）>》。