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 1.参与挂牌公司股票转让的投资者准入门槛是什么？

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称《适当性管理细则》）明确了参与挂牌公司股票公开转让的投资者准入标准：

1）注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

2）本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所上市、挂牌和全国股转系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

3）集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

符合上述准入标准的投资者可以买卖所有挂牌公司股票。公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股票的股东、《适当性管理细则》发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等，如不符合上述准入标准的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

2.为什么这样设定投资者准入门槛？

全国股转系统挂牌公司多为处于初创期和成长早期的创新创业成长型中小微企业，新经济、新模式特征明显，业绩分化现象突出，要求投资者应当具备较高的风险识别和承受能力。另外，如此设定也为全国股转系统理念、产品、制度创新预留空间。无法达到要求的投资者可以通过证券投资基金、资产管理计划等方式间接投资 全国股转系统。

3.投资者开户的具体流程有哪些？

全国股转系统投资者开户流程

1、选择主办券商

从事经纪业务主办券商名单可通过全国股转系统网站（www.nee/www.neeq.cc）查阅

2、开户（如需）

目前，投资者参与挂牌公司股票公开转让，应开立深圳市场人民币普通股票账户

3、适当性审查（如需）

投资者提供符合参与全国股转系统股票公开转让条件的证明材料，包括证券类资产证明、证券账户信息、相关专业背景或培训经历证明等。

主办券商将依据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》相关规定进行适当性审查，审查通过的，成为全国股转系统合格投资者。

注：受限投资者和已成为全国股转系统合格投资者的，无需适当性审查。

4、签署协议文本

经审查符合投资者准入标准的投资者应当认真阅读并签署《挂牌公司股票公开转让特别风险提示书》。与主办券商签订《买卖挂牌公司股票委托代理协议》以明确双方的权利和义务。

5、开通权限

主办券商为投资者名下证券账户开通全国股转系统挂牌公司股票买卖权限（T日），T+1日投资者可以进行交易。

成都新三板企业管理有限公司成立于2015年，是一家投资咨询，投资管理金融服务机构。公司已与国内多家券商、期货公司、私募基金、信托、银行等金融机构及大型企业有密切的长期合作关系。公司一贯秉承信誉第一、快速高效、规范运作的优良传统，拥有健全的正负风险监控系统。经过长期经营、基金开拓、拥有一支专业的管理团队，为客户提供优质服务，目前正在稳步高效向前发展。现在全国已拥有多家分公司及代理团队，公司雄厚的资金实力、高速的效率、科学的管理、舒适的环境、良好的服务，积累了大量的客户资源，帮助企业进行股权优化保存上市，股权融资，产业并购，一级市场定增扩股承销等项目融资服务。同时，我司为通过我司认购了所承销的股权投资者，提供后期一系列股权相关服务。公司将致力于打造国内品牌资本合作平台。

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