更新时间:2017-07-14 13:36:35 信息编号:21287988 发布者IP:27.149.147.32 浏览:75次
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私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权,自登记或者变更登记之日起3年内不得转让,但有下列情形之一的除外: (一)股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更; (二)股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让; (三)私募基金管理人实施员工股权激励,但未改变实际控制人地位; (四)因继承等法定原因取得股权或者财产份额; (五)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形海南海口创业投资公司备案根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募股权(创投)投资基金不能投资上市公司公开增发。
89.私募股权/创投投资基金(含FOF)的投资范围有哪些?
答
第三十七条 私募基金管理人运用基金财产进行股权投资,或者持有的被投企业股权、财产份额发生变更的,应当根据《中华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定,及时采取要求被投企业更新股东名册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行投资确权海南海口创业投资公司备案如有疑问可直接查询财政部官网验票系统,网址链接为
第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作 注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的,应当提理性说明材料
第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施:
(一)向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额;
(二)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传推介;
(三)通过“阴阳合同”“抽屉协议”等方式,承诺投资本金不受损失或者承诺收益;
(四)将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产,或者将不同私募基金财产混同运作;
(五)开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务;
(六)以套取私募基金财产为目的,使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或者项目等自融行为;
(七)不公平对待私募基金投资者,损害投资者合法权益;
(八)侵占、挪用私募基金财产;
(九)利用私募基金财产或者职务之便,为自身或者投资者以外的单位或个人牟取非法利益、进行利益输送;
(十)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(十一)从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动;
(十二)玩忽职守,不按照监管规定或者合同约定履行职责;
(十三)通过直接或者间接参与结构化债券发行或者交易、返费等方式,扰乱市场秩序,侵害投资者利益;
(十四)法律、行政法规、证监会和协会禁止的其他行为海南海口创业投资公司备案第十二条规定,私募基金管理人为合伙企业的,认定其执行事务合伙人或者Zui终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人;执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的,结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制,按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定。
经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月,但有合理理由的除外
第十条 私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、其他从业人员的下列情形,不属于《登记备案办法》第十一条、第十二条规定的兼职范围:
(一)在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职;
(二)在其他企业担任董事、监事;
(三)在所管理的私募基金任职;
(四)协会认定的其他情形
第八条 《登记备案办法》第十条第五款规定的私募股权基金管理人负责投资管理的管理人员的投资管理业绩,是指Zui近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币,且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出,或者其他符合要求的投资管理业绩海南海口创业投资公司备案
第六十三条
第六十四条 第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人Zui近3年有下列情形之一的,协会加强核查,并可以视情况征询相关部门意见:
第六十五条
第六十六条 (一)被证监会及其派出机构采取公开谴责、限制业务活动、责令处分有关人员等行政监管措施;
第六十七条
第六十八条 (二)被协会采取公开谴责、限制相关业务活动、不得从事相关业务等纪律处分措施;
第六十九条
第七十条 (三)在因《登记备案办法》第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的管理人员;
第七十一条
第七十二条 (四)在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的管理人员;
第七十三条
第七十四条 (五)在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职;
第七十五条
第七十六条 (六)需要加强核查的其他情形
(五)证券监督管理委员会(以下简称证监会)及协会规定需要取得从业资格的其他人员。 自施行之日起,《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《私募基金管理人登记须知》《私募基金登记备案相关问题解答》(四)、(十三)、(十四)同时废止
答:根据《登记备案办法》第八十条的规定,冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务,证监会、协会另有规定的除外海南海口创业投资公司备案
私募基金管理人应当按照规定在协会的私募基金信息披露备份平台备份各类信息披露报告,履行投资者查询账号的开立、维护和管理职责
3.签章要求:关联关系说明文件需加盖管理人公章。
有下列情形之一的,私募基金管理人应当通过风险揭示书向投资者进行特别提示:
(一)基金财产不进行托管;
(二)私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系;
(三)私募基金投资涉及关联交易;
(四)私募基金通过特殊目的载体投向投资标的;
(五)基金财产在境外进行投资;
(六)私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项;
(七)私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的,或者流动性较低的标的;
(八)私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,尚未在协会完成变更手续;
(九)其他重大投资风险或者利益冲突风险
根据《登记备案办法》第二十五条的规定,有下列情形之一的,协会终止办理私募基金管理人登记海南海口创业投资公司备案 私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的管理人员和合规风控负责人
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