中基协私募基金管理人备案2022年九三新规

基金协会私募基金管理人办理备案2022年九三新政策

2022年6月中国证券投资中基协对于提升私募基金管理人备案登记的操作流程，办理手续及其提前准备材料作出了确立标示，而且于2022年9月3日宣布推行，因而这条信息内容一经发布，业内都成为了九三新政策。那样新政策究竟再次认定这些材料，又对于那些管理员资质认定更严格了啦？

九三新政策：

一、升级《登记材料清单》

1、私募基金管理员办理备案关键：

       目前来说，九三新政策出现的时候，私募基金管理员对于投资总监的需求十分严苛，往日业绩证明材料都是需要提供许多证明材料。此外对于挂证个人行为审批更为细心。

       2、私募证券基金管理员办理备案关键：

       研究会依然会对私募证券基金管理人的风险管控负责人及合规负责人的简历，及其往日工作经验进行审查。往日工作经验上在研究会留出印痕，并具备真正意义上风险管控工作经历的优先选择。

二、公布《备案关注要点》

2020年，研究会公布《私募投资基金备案申请材料清单》，明确了私募基金办理备案申报材料规定。2021年、2022年，研究会公布2期《私募基金备案案例公示》，以消极实例方式表明一部分目前规矩的可用情况。为进一步明确私募基金办理备案规范，提高办理备案高效率及清晰度，研究会整理产生《备案关注要点》，便捷私募基金管理人事先掌握办理备案规定。

《备案关注要点》对比现行标准相关法律法规、自我约束标准与私募投资基金运行有关要求，融合近些年领域重要违法违规事情显现出来的问题，以适用市场发展和强化风险防控为导向，提炼出募资、项目投资、体系等各个环节商品关键要素，明晰并优化私募基金办理备案关心具体内容。从方法来看，分成私募基金证券基金办理备案关心关键点和私募投资、股权投资公司办理备案关心关键点两大类，对于不同种类股票基金特性汇总了多元化办理备案规定。从具体内容来看，包揽产品备案须遵循的各种标准，尤其是对于标准仅有原则问题所规定的，确立标准落地实际执行要求，提升标准了解度与适用范围。

私募基金管理人应深入了解并遵循私募投资基金新法律法规和自我约束标准，对比《备案关注要点》合规管理开设及管理私募基金，办理备案时进行的备案信息查询各种材料应真正、**、详细，办理备案结束后依照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的基本原则管理方法基金资产。

三、缓冲期分配

为保证有序推进，《登记材料清单》设定3月缓冲期，自2022年9月3日起，全部申请办理组织理应按照新版本明细规定递交申请原材料。《备案关注要点》自发布之日起正式实施。后面，研究会将依据领域发展状况不断更新《登记材料清单》《备案关注要点》，正确引导私募基金管理人合规管理获客。

服务项目：

1、拟办理备案公司材料整理搜集，出示整改意见书（先一步防止研究会核查难题，降低备案时间）；

2、协助申请办理公司整顿办理手续；

3、材料整理，出示法律意见书；

4、材料上传，从事管理者服务平台上传；

5、提交无保留意见的法律意见书；

6、进行办理备案。

基金托管人办理备案需要文档简单明细：

1、企业营业执照原版扫描文件；

2、工商档案；

3、企业章程；

4、高管简历：少两位管理层，即法人代表、风控合规责任人；管理层需要具备私募基金证券从业资格，且风险控制具有相对应的工作经历；

5、控股股东和公司股东个人简历及证明材料；

1）如控股股东并不是本公司高管，给予个人简介、身份证正面照扫描文件；

2）法人股东，给予个人简介、身份证正面照扫描文件；

3）公司股东给予企业营业执照扫描文件；

6、职工：给予花名册表格、劳动用工合同、社保缴费证明。在其中涉及到项目投资、风控部分职工需要具备私募基金证券从业资格；

7、注册资金（己方可以满足）：少认缴25%之上，出示汇算清缴报告；

8、财务审计报告（己方可以满足）：上一年度审计报告，新开设公司无需提供；

9、办公地点前台接待相片、门头相片。