关于近期外资企业设立政策与ODI备案的联系

由帼家市玚监督站的数据信息显示信息，蕞近大量外资企业、合资企业创立，缘由是蕞近全国各地证府都颁布了不一样的对于外资公司的政策优惠，因此许多 企业管理者都竞相申请注册注册香港公司，再由注册香港公司做为公司股东在中国本地开设外国投资公司。因此造成了相近那样的构架：地区普通合伙人---注册香港公司---外国投资公司。

能够看得出构架没有问题，可是在中国有关法律法规下，构架合规出現了缺陷，实际操作中许多 公司碰到了各式各样的难题，有一些解决问题起來也是十分繁杂的！吴越在这儿也给大伙儿简易整理下在其中的逻辑性。

为了更好地顺从本地外资企业政策优惠，公司根据开设一家注册香港公司来完成“有外资企业的规定”。可是从“地区普通合伙人---注册香港公司---外国投资公司”的构架中可以看出，外国投资公司的控股股东仍便是我们中国人，企业管理者们根据一系列的骚操作取得成功的开设了一家方式上是外国投资公司，核心控制人仍是地区普通合伙人的假外资公司。聊得这儿，坚信大伙儿也看得出眉目，它是返程投资啊！

在中国，有一个涉及到返程投资有关要求的秘密文件，也是大伙儿常常碰到且绕不动的文档，即外管局的37号文。实际上难题也就出在外面管这儿！

当公司使用该类构架时，防止不上的便是中国外汇局这儿，公司碰到蕞多的难点便是外匚、金融机构、资产运行层面的难题。另外该类简易构架并不适合予37号文，没法进行37号文备案，公司好像从此时就逐渐绕进了一个谬论。

实际上小吴也是由于蕞近收到了好多个状况十分相似的案件，大伙儿在应对这类难题时都不清楚怎么处理，在这儿也给大伙儿共享一下我的解决方法。大家都了解，中国规章制度下只容许公司的境外投资个人行为，即公司对外直接投资ODI。大家将架构调整一下“（地区普通合伙人---）地区企业---注册香港公司---外国投资公司”，应用直投方式由地区企业来开设中国香港分公司，再投注册香港公司做返程投资开设外国投资公司，那样能够绕开外管37号文的要求，进而变化为商务厅ODI海外投资审核。取得商务厅ODI办理备案后，成条构架线也就合规管理串连起来了。

ODI办理备案是由省部级商务厅和发改委审核，得到正书后才能够从业公司海外投资个人行为。此构架重要的便是开设注册香港公司这一步是不是合规管理，ODI办理备案是在其中的关键环节。外匚、金融机构、资产运行也得到解决。

蕞后另附申请办理ODI办理备案的材料单：

1.行为主体申请注册备案证明材料

2.地区行为主体股份架构图 

3.上一本年度财务报告 

4.新经财务审计表格 

5. 项目投资构造协议书 

6. 项目投资环境风险分析 

7.资信评估来源于证实

深圳奥尔赛斯商务服务有限公司 专注企业境外投资备案，旨在为企业提供专ye、高效、全面的一站式解决方案，助力企业顺利开启出海之旅。

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ODI境外投资备案的主管部门及职责：

问：ODI 备案主要涉及哪些部门？各部门的职责是什么？

答：主要涉及三个部门，即发改委、商务部门和外管局。发改委负责颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资的行业流向；商务部门负责颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项；外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。

境外投资的风险提示：

问：进行境外投资可能面临哪些风险？

答：可能面临政治风险、法律风险、市场风险、汇率风险等。例如，投资目的地国家的政治局势不稳定、法律法规变化、市场需求波动、汇率波动等因素都可能影响投资项目的收益和安全。

问：如何应对境外投资风险？

答：企业在进行境外投资前，应充分做好尽职调查，了解投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境；制定合理的投资策略和风险应对预案；加强与当地政府、企业和社会组织的沟通与合作等。

ODI境外投资备案备案的有效期和变更：

问：境外投资项目核准文件或备案通知书的有效期是多久？

答：有效期为 2 年。如确需延长有效期的，投资主体应当在有效期届满的 30 个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。

问：什么情况下需要办理变更手续？

答：已核准、备案的境外投资项目，发生投资主体增加或减少、投资地点发生重大变化、主要内容和规模发生重大变化、中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的 20％，或中方投资额变化 1 亿美元及以上、需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整等情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出变更申请。

什么是 ODI 境外投资备案：

问：ODI 具体指的是什么？

答：ODI 即 Overseas Direct Investment（境外直接投资），是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。通俗来讲，就是国内企业投资境外企业时，涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权、经营管理等权益，就需要进行境外投资备案。

成功案例分享，企业境外投资证书